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证监会拟对恒生公司罚款3.98亿 没收非法所得1.3亿

2015-9-2 20:14| 发布者: devitech| 查看: 1231| 评论: 0|原作者: devitech

摘要: 凤凰财经9月2日讯,据证监会微博发布公告称,拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。 证监会拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。没收恒生公司违法所 ...

凤凰财经9月2日讯,据证监会微博发布公告称,拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。 证监会拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。没收恒生公司违法所得1.328亿元,并处以3.98亿元罚款。没收铭创公司违法所得1599万元,并处以4796万元罚款。没收同花顺公司违法所得217.7万元,并处以653万元罚款。

【事件经过】

6月下旬至7月初,A股持续下跌。场外配资崩盘和恶意做空曾被称为本轮股市暴跌的“元凶”。市场主要配资渠道恒生电子[-3.33% 资金 研报]HOMS系统、同花顺等也成为焦点。对此,证监会对场外配资的监管不断升级。

据中国证券业协会公布,通过恒生HOMS、铭创软件以及同花顺为渠道的配资规模总额接近5000亿元。而有报道称,国内三大配资系统服务商HOMS、铭创和同花顺的配资总额分别达到4400亿元、360亿元和60亿元。

7月13日上午,证监会组织稽查执法力量赴恒生电子核查有关线索。7月27日,同花顺也接到了证监会稽查执法队伍的核查。

8月18日晚间,同花顺、恒生电子均发布公告称,近日收到证监会《调查通知书》。《通知书》称,因涉嫌违反证券、期货法律法规,根据《中华人民共和国证券法》等有关规定,证监会决定对同花顺、恒生电子控股子公司恒生网络进行立案调查。对此,市场普遍猜测,同花顺、恒生电子被查可能跟其开发的金融IT系统涉嫌被场外配资公司利用有关。

受到证监会调查的同时,18日晚间,同花顺还发布了公司对资金管理软件客户规模进行清理的情况说明。同花顺公告称,证监会7月12日发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(下称《意见》)后,公司坚决支持,并积极响应,严格按照《意见》等要求进行清理整顿,规范同花顺资产管理软件业务活动。

因HOMS系统为配资公司用来配资备受指责的恒生电子,早在7月13日发布公告响应证监会的《意见》,进行清理整顿,规范相关业务活动。

【解读】

需要注意的是根据2014年年报显示,恒生电子净利润为3.61亿元,营业收入为14.22亿元。2015年上半年,公司净利润为7100万,主营收入为2.74亿元。而此次处罚内容是没收恒生公司违法所得1.328亿元,并处以3.98亿元罚款,将超过14年全年的净利润。



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